X
АВЕРС - БУХГАЛТЕРИЯ электронный журнал для бухгалтера

Определены критерии риска для профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг)

НКЦБФР своим решением от 31.05.2016 г. № 617 утвердила перечень Критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника фондового рынка (рынка ценных бумаг) быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения:

  • вид профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);
  • продолжительность (срок) осуществления субъектом первичного финансового мониторинга профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);
  • наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
  • исполнения сделок с ценными бумагами с участием нерезидентов, зарегистрированных в оффшорных зонах;
  • заключение договоров с нерезидентами, зарегистрированных в странах-агрессорах;
  • осуществление операций с ценными бумагами за пределами организатора торговли на фондовом рынке.

Высоким риском обладают торговцы ценными бумагами, торговцы ценными бумагами, в т.ч. занимающиеся еще и депозитарной деятельностью, которые:

  • осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) меньше двух лет, или
  • в течение последних трех лет имеют факты нарушений законодательства, в том числе факты привлечения сертифицированных специалистов к административной ответственности, в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обнаруженные во время предыдущей проверки и/или иного мероприятия контроля, и за которые были применены санкции в порядке, установленном законодательством, или
  • осуществляют операции по купле-продаже ценных бумаг, стороной в которых выступают нерезиденты, зарегистрированные в офшорных зонах, вне организатора торговли на фондовом рынке на сумму, равную или превышающую 150 тысяч гривен (или в иностранной валюте в эквиваленте), или осуществляют заключение договоров с нерезидентами, имеющими место регистрации (местонахождения) в странах-агрессорам, или
  • осуществляют операции по купле-продаже ценных бумаг за пределами организатора торговли на фондовом рынке на сумму, равную или превышающую один миллиард гривен (эквивалент в иностранной валюте) за предыдущий календарный год.
Share on FacebookGoogle+Tweet about this on Twitter