X
АВЕРС - БУХГАЛТЕРИЯ электронный журнал для бухгалтера
Без рубрики
16.12.2015
Применение Нацкомфинуслуг санкций за нарушения в сфере предупреждения легализации доходов, полученных преступным путем

Распоряжением Нацкомфинуслуг от 01.10.2015 г. № 2372 утвержден Порядок применения санкций, предусмотренных Законом Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", предъявления требований и осуществления контроля за их выполнением Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг (далее - Порядок) и признан утратившим силу ранее действовавший Порядок.

Действие Порядка распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляется Нацкомфинуслуг, а именно на:

  • платежные организации платежных систем и участников или членов платежных систем (в части предоставления финансовых услуг, кроме услуг по переводу денежных средств);
  • страховщиков (перестраховщиков), страховых (перестраховых) брокеров;
  • ломбарды и другие финансовые учреждения, а также юридических лиц, которые в соответствии с законодательством оказывают финансовые услуги (кроме финансовых учреждений и других юридических лиц, относительно которых государственное регулирование и надзор в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга.

Факты неисполнения или ненадлежащего исполнения требований Закона № 1702 могут быть выявлены должностными лицами Нацкомфинуслуг при проведении плановых и внеплановых проверок, в том числе выездных или безвыездных, а также при осуществлении надзора за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга. Такие факты отражаются в акте проверки.

Датой возбуждения производства по делу является дата регистрации акта проверки.

Дело рассматривается директором департамента (руководителем самостоятельного структурного подразделения) Нацкомфинуслуг, к функциям которого относятся вопросы государственного регулирования и надзора в сфере финансового мониторинга, при участии руководителя и/или уполномоченного представителя субъекта первичного финансового мониторинга, который привлекается к ответственности.

Нацкомфинуслуг сообщает субъекту первичного финансового мониторинга о дате, месте и времени рассмотрения дела не позднее чем за пять рабочих дней до даты его рассмотрения.

Санкции могут быть применены к субъекту первичного финансового мониторинга за нарушение требований Закона № 1702 и/или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение шести месяцев со дня его выявления, но не позднее чем через три года со дня его совершения.

В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) субъектом первичного финансового мониторинга требований Закона № 1702, других нормативно-правовых актов, к нему применяются следующие штрафные санкции:

  • до 500 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 100 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - за нарушение требований относительно идентификации, верификации, изучения клиентов (лиц) в случаях, предусмотренных законодательством;
  • до 800 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 100 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - за невыявление, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;
  • до 2000 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 200 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - за непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представление специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством;
  • до 2000 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 200 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - за нарушение порядка остановки финансовой (финансовых) операции (операций);
  • до 2000 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 200 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - за непредставление, представление не в полном объеме, представление недостоверной информации/документов, представление копий документов, в которых невозможно прочитать все указанные в них сведения, на запрос субъекта государственного финансового мониторинга, необходимых для выполнения им функций по государственному регулированию и надзору в соответствии с Законом № 1702, или утерю документов (в том числе информации о счетах или активах);
  • до 300 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 100 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - за нарушение других, не указанных выше, обязанностей, определенных Законом № 1702 и/или нормативно-правовыми актами.

Кроме применения финансовых санкций, в случае выявления двух и более любых повторных нарушений, совершенных субъектом первичного финансового мониторинга, к нему дополнительно может быть применена санкция в виде аннулирования лицензии или другого специального разрешения на право осуществления определенных видов деятельности. Также в случае нарушения должностным лицом субъекта первичного финансового мониторинга требований Закона № 1702 и/или нормативно-правовых актов Нацкомфинуслуг может принять решение о применении к субъекту первичного финансового мониторинга санкции в виде временного отстранения такого должностного лица от должности до устранения нарушений.

Решение (постановление) Нацкомфинуслуг о применении к субъекту первичного финансового мониторинга санкций вступает в законную силу с даты его принятия. Такое решение является исполнительным документом и подлежит выполнению субъектом первичного финансового мониторинга в течение пятнадцати рабочих дней со дня его получения, о чем в письменном виде уведомляется Нацкомфинуслуг в установленные сроки.

Обжалование решения (постановления) Нацкомфинуслуг о применении к субъекту первичного финансового мониторинга штрафных санкций осуществляется в судебном порядке исключительно с целью установления законности принятия такого решения (постановления) и не останавливает выполнения субъектом первичного финансового мониторинга примененной санкции.

Больше новостей
Текст документа

Про затвердження Порядку застосування санкцій, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 01.10.2015 р. № 2372

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 22.10.2015 р. за № 1283/27728

З метою забезпечення виконання пункту 4 частини другої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", відповідно до підпунктів 138 та 139 пункту 4, пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,

ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Порядок застосування санкцій, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

     розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 року № 120 "Про затвердження Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 27 листопада 2003 року за № 1087/8408;

     розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 19 лютого 2004 року № 85 "Про внесення змін до розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003 № 120", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 18 березня 2004 року за № 341/8940;

     розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 07 квітня 2011 року № 186 "Про внесення змін до Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 травня 2011 року за № 545/19283.

3. Департаменту розвитку ринків фінансових послуг та міжнародного співробітництва разом з департаментом юридичного забезпечення та ведення реєстру фінансових установ забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

4. Сектору зв'язків з громадськістю та протоколу забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.

5. Це розпорядження набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Гурбич О. І.

Голова Комісії І. Пашко

ПОГОДЖЕНО:

В. о. Голови Державної служби фінансового моніторингу України А. Ковальчук

Голова Державної регуляторної служби України К. Ляпіна

Протокол засідання Комісії від 01.10.2015 р. № 72

ЗАТВЕРДЖЕНО Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг 01.10.2015 р. № 2372

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 22.10.2015 р. за № 1283/27728

ПОРЯДОК застосування санкцій, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

1. Цей Порядок розроблено відповідно до статей 14, 24 та 28 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон), Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070, та інших нормативно-правових актів.

2. Дія цього Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення відповідно до пункту 3 частини першої статті 14 Закону здійснюється Нацкомфінпослуг:

     платіжних організацій платіжних систем та учасників чи членів платіжних систем (у частині надання фінансових послуг, крім послуг з переказу коштів);

     страховиків (перестраховиків), страхових (перестрахових) брокерів;

     ломбардів та інших фінансових установ, а також юридичних осіб, що відповідно до законодавства надають фінансові послуги (крім фінансових установ та інших юридичних осіб, щодо яких державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення здійснюються іншими суб'єктами державного фінансового моніторингу.

3. Терміни, які застосовуються в цьому Порядку, вживаються в значеннях, наведених у Законі.

4. Факти невиконання (неналежного виконання) вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, виявляються посадовими особами Нацкомфінпослуг:

     при проведенні планових та позапланових перевірок, у тому числі виїзних чи безвиїзних;

     при здійсненні нагляду за діяльністю суб'єктів первинного фінансового моніторингу.

5. Підставою для порушення провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – провадження у справі) є акт про виявлені порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – Акт).

6. Датою порушення провадження у справі є дата реєстрації Акта, яким виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

7. Керівник та/або уповноважений представник суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що притягується до відповідальності, має право брати участь у розгляді справи про невиконання (неналежне виконання) вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – справа). Повноваження уповноваженого представника суб'єкта первинного фінансового моніторингу засвідчуються довіреністю, оригінал або засвідчена копія якої долучається до матеріалів справи.

8. Справа розглядається директором департаменту (керівником самостійного структурного підрозділу) Нацкомфінпослуг, до функцій якого належать питання державного регулювання та нагляду у сфері фінансового моніторингу, за участю керівника та/або уповноваженого представника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що притягується до відповідальності.

Нацкомфінпослуг повідомляє суб'єкта первинного фінансового моніторингу про дату, місце та час розгляду справи не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати її розгляду. Таке повідомлення надсилається рекомендованим листом з повідомленням про вручення (та додатково засобами електронного чи факсимільного зв'язку) згідно з інформацією про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу, яка міститься в Державному реєстрі фінансових установ, інших реєстрах (переліках), або вручається особисто керівнику чи уповноваженому представнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу під підпис.

Неявка керівника та/або уповноваженого представника суб'єкта первинного фінансового моніторингу у разі, якщо про дату, місце та час розгляду справи вони були повідомлені у порядку, встановленому абзацом другим пункту 7 цього Порядку, не може бути підставою для відкладення розгляду справи.

9. Рішення (постанова) про застосування санкцій за вчинене порушення щодо невиконання (неналежне виконання) вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення або про закриття провадження у справі приймається директором департаменту (керівником самостійного структурного підрозділу) Нацкомфінпослуг, до функцій якого належать питання державного регулювання та нагляду у сфері фінансового моніторингу.

Рішення (постанова) про застосування санкцій за вчинене порушення щодо невиконання (неналежне виконання) вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та рішення (постанова) про закриття провадження у справі оформлюються за встановленими формами (додатки 1, 2 до цього Порядку).

10. Санкції можуть бути застосовані до суб'єкта первинного фінансового моніторингу за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, протягом шести місяців з дня його виявлення, але не пізніше ніж через три роки з дня його вчинення.

11. Рішення (постанова) про застосування санкцій або про закриття провадження у справі вручається керівнику або уповноваженому представнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його уповноваженому представнику) або надсилається за місцезнаходженням суб'єкта первинного фінансового моніторингу рекомендованим листом з повідомленням про вручення не пізніше п'яти робочих днів з дня його винесення.

12. Підставами для закриття провадження у справі є:

     установлення під час розгляду справи факту відсутності за період, що перевірявся, порушень вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення внаслідок надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу підтвердних документів;

     закінчення на момент розгляду справи строків, передбачених пунктом 10 цього Порядку.

13. У разі невиконання (неналежного виконання) суб'єктом первинного фінансового моніторингу вимог Закону, інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, до нього застосовуються такі штрафні санкції:

     до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для юридичних осіб або до 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є юридичними особами, – за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів (осіб) у випадках, передбачених законодавством;

     до 800 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для юридичних осіб або до 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є юридичними особами, – за невиявлення, несвоєчасне виявлення та порушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу;

     до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для юридичних осіб або до 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є юридичними особами, – за неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством;

     до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для юридичних осіб або до 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є юридичними особами, – за порушення порядку зупинення фінансової (фінансових) операції (операцій);

     до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для юридичних осіб або до 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є юридичними особами, – за неподання, подання не в повному обсязі, подання недостовірної інформації/документів, подання копій документів, у яких неможливо прочитати всі написані в них відомості, на запит суб'єкта державного фінансового моніторингу, необхідних для виконання ним функцій з державного регулювання і нагляду відповідно до Закону, або втрату документів (у тому числі інформації про рахунки або активи);

     до 300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для юридичних осіб або до 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян для суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є юридичними особами, – за порушення обов'язків, визначених Законом та/або нормативно-правовими актами у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та не зазначених в абзацах другому – шостому частини третьої статті 24 Закону.

Повторне (повторні) порушення суб'єктом первинного фінансового моніторингу вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, тобто порушення, вчинене протягом трьох років після дня виявлення Нацкомфінпослуг аналогічного порушення, за яке до суб'єкта первинного фінансового моніторингу прийнято рішення про застосування санкції відповідно до цього Закону, тягне (тягнуть) за собою накладення штрафу на суб'єкта первинного фінансового моніторингу у розмірі до 3000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (для суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є юридичними особами, – у розмірі до 400 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян).

14. При визначенні розміру штрафу враховуються обставини вчинення порушення та його наслідки.

15. Штраф за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, які були допущені:

     відокремленими підрозділами суб'єкта первинного фінансового моніторингу – юридичної особи (філіями, представництвами тощо), накладається безпосередньо на суб'єкта первинного фінансового моніторингу – юридичну особу;

     працівниками, які працюють на умовах трудового договору у суб'єкта первинного фінансового моніторингу, накладається безпосередньо на суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

16. Крім застосування фінансових санкцій, у разі виявлення двох і більше будь-яких повторних порушень, вчинених суб'єктом первинного фінансового моніторингу, до нього додатково може бути застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії або іншого спеціального дозволу на право провадження певних видів діяльності.

17. У разі порушення посадовою особою суб'єкта первинного фінансового моніторингу вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму або фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, Нацкомфінпослуг може відповідно до Закону прийняти рішення про застосування до суб'єкта первинного фінансового моніторингу санкції у вигляді тимчасового відсторонення такої посадової особи від посади до усунення порушення.

18. Рішення про анулювання ліцензії або іншого спеціального дозволу на право провадження певних видів діяльності, про тимчасове відсторонення посадової особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу приймається Нацкомфінпослуг колегіально шляхом винесення відповідного розпорядження.

19. Рішення (постанова) Нацкомфінпослуг про застосування до суб'єкта первинного фінансового моніторингу санкцій набирає законної сили з дати його (її) прийняття.

Рішення (постанова) Нацкомфінпослуг (його уповноваженої посадової особи) про застосування до суб'єкта первинного фінансового моніторингу штрафних санкцій є виконавчим документом.

Рішення (постанова) Нацкомфінпослуг (його уповноваженої посадової особи) про застосування штрафних санкцій підлягає виконанню суб'єктом первинного фінансового моніторингу протягом п'ятнадцяти робочих днів з дня його (її) отримання, про що письмово повідомляється Нацкомфінпослуг у строки, визначені в пункті 20 цього Порядку.

20. Факт виконання суб'єктом первинного фінансового моніторингу рішення (постанови) про застосування штрафних санкцій підтверджується наданою суб'єктом первинного фінансового моніторингу засвідченою належним чином копією платіжного документа, який надсилається до Нацкомфінпослуг протягом п'яти робочих днів після перерахування суми штрафу. Зазначена копія документа долучається до справи.

21. У разі невиконання суб'єктом первинного фінансового моніторингу рішення (постанови) Нацкомфінпослуг про застосування штрафних санкцій у встановлений строк воно (вона) передається Нацкомфінпослуг до органів державної виконавчої служби для примусового виконання.

22. Оскарження рішення (постанови) Нацкомфінпослуг про застосування до суб'єкта первинного фінансового моніторингу штрафних санкцій здійснюється в судовому порядку виключно з метою встановлення законності прийняття такого рішення (постанови) та не зупиняє виконання суб'єктом первинного фінансового моніторингу застосованої санкції.

Директор департаменту розвитку ринків фінансових послуг та міжнародного співробітництва А. Сидоренко

Додаток 1 до Порядку застосування санкцій, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (пункт 9)

Рішення (постанова) № про застосування санкцій, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

"___" ____________ 20__ року

____________________________

(місце винесення рішення (постанови))

Я, ___________________________________________________________________________________

                                         (посада, прізвище, ініціали посадової особи, яка винесла рішення (постанову)) _____________________________________________________________________________________, від імені Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, розглянувши матеріали перевірки дотримання вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, суб'єктом первинного фінансового моніторингу _____________________________________________________________________________________,                                                         (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу) _____________________________________________________________________________________,                                                                                                 (код за ЄДРПОУ) (акт перевірки від _____________________ № __), _____________________________________________________________________________________                                                               (додатки до акта, що підтверджують висновки акта)

УСТАНОВИВ:

_____________________________________________________________________________________,

                                                                     (формулювання суті порушення законодавства) що є порушенням частини __ статті __ Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та/або підпункту/абзацу __ пункту __ глави (розділу) __ _____________________________________________________________________________________                                                                        (зазначити назву нормативно-правового акта)

На підставі частини _____ статті 24 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"

ВИРІШИВ (ПОСТАНОВИВ):

застосувати до _______________________________________________________________________

(найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)

штраф у сумі _________________________________________________________________________

                                                                                         (указати цифрами та словами суму штрафу)

Сума штрафу підлягає перерахуванню до Державного бюджету України і вноситься на рахунок територіального органу Державної казначейської служби України (код бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції").

___________________________

(посада особи, яка винесла рішення (постанову))

____________

(підпис)

М. П.

___________________

(прізвище, ініціали)

Примірник рішення (постанови) отримано:

___________________________

(посада особи, яка отримала рішення (постанову))

____________

(підпис)

___________________

(прізвище, ініціали)

"___" ____________ 20__ року

(дата отримання рішення (постанови))

Примітка. Сплата штрафу не звільняє від обов'язку усунути (припинити) порушення.

Директор департаменту розвитку ринків фінансових послуг та міжнародного співробітництва А. Сидоренко

Додаток 2 до Порядку застосування санкцій, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (пункт 9)

Рішення (постанова) № про закриття провадження у справі про застосування санкцій, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

"___" ____________ 20__ року

____________________________

(місце винесення рішення (постанови))

Я, ___________________________________________________________________________________

(посада, прізвище, ініціали посадової особи, яка винесла рішення (постанову)) _____________________________________________________________________________________, від імені Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, розглянувши матеріали перевірки дотримання вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, суб'єктом первинного фінансового моніторингу _____________________________________________________________________________________,                                                        (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу) _____________________________________________________________________________________, (код за ЄДРПОУ) (акт перевірки від _____________________ № __), _____________________________________________________________________________________                                                                       (додатки до акта, що підтверджують висновки акта)

УСТАНОВИВ:

_____________________________________________________________________________________

  (формулювання висновку про відсутність порушень законодавства та обставин, на яких такий висновок ґрунтується, або посилання на сплив строку провадження у справі, протягом якого рішення прийнято не було)

ВИРІШИВ (ПОСТАНОВИВ):

закрити провадження у справі про застосування санкцій, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", пред'явлення вимог та здійснення контролю за їх виконанням Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

___________________________

(посада особи, яка винесла рішення (постанову))

____________

(підпис)

М. П.

_________________

(прізвище, ініціали)

Примірник рішення (постанови) отримано:

___________________________

(посада особи, яка отримала рішення (постанову))

____________

(підпис)

___________________

(прізвище, ініціали)

"___"____________ 20__ року

(дата отримання рішення (постанови))

Директор департаменту розвитку ринків фінансових послуг та міжнародного співробітництва А. Сидоренко

Share on FacebookGoogle+Tweet about this on Twitter