X
АВЕРС - БУХГАЛТЕРИЯ электронный журнал для бухгалтера
НКЦБФР хочет внести изменения в Правила торговли ценными бумагами

НКЦБФР одобрила изменения в Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами, утвержденные решением НКЦБФР от 12.12.2006 г. № 1449 (сайт НКЦБФР).

Вводится новый вид договора - "заем ценных бумаг", которым торговцам ценных бумаги предоставлено более широкие возможности при обслуживании клиентов, в частности, при осуществлении маржинальных операций.

Определен новый термин "подозрительный договор" - это договор с ценными бумагами на биржевом или внебиржевом рынке, цена которого для листинговых ценных бумаг отличается от последнего рассчитанного биржевого курса на 20% и более, а для внелистинговых ценных бумаг отличается от последней рассчитанной цены закрытия торгового дня на 50% и более.

В случае проведения операций с ценными бумагами, по которым выявлено в действиях клиента и/или контрагента признаки манипулирования ценами на фондовом рынке, или заключения подозрительного договора, торговец ценными бумагами обязан уведомить об этом НКЦБФР в составе нерегулярных административных данных. При этом, торговец ценными бумагами имеет право отказать клиенту в заключении или проведении операций с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, в частности, если он имеет основания считать, что в действиях клиента и/или контрагента имеются признаки манипулирования ценами на рынке. Кроме того, торговец ценными бумагами будет обязан уведомлять своего клиента о наличии неурегулированного конфликта интересов.

Изменениями в Правила имплементированы нормы Директивы 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета о рынках финансовых инструментов от 21.04.2006 г. (MiFID I) относительно "лучшего результата для своего клиента", которым устанавливается обязанность для торговца принимать все соответствующие меры с целью получения как можно лучшего результата для своего клиента при выполнении договоров и/или разовых заказов, учитывая цену, расходы, скорость, вероятность исполнения и расчета, размер, характер или другие соображения, существенные для выполнения заказа.

Изменения в Правила будут опубликованы на официальном сайте НКЦБФР, после чего направлены на согласование в заинтересованные органы государственной власти.

Share on FacebookGoogle+Tweet about this on Twitter