X
АВЕРС - БУХГАЛТЕРИЯ электронный журнал для бухгалтера

Принята Инструкция по оформлению должностными лицами управлений юстиции материалов об административных правонарушениях

Минюст приказом от 12.03.2016 г. № 672/5 утвердил Инструкцию по оформлению материалов об административных правонарушениях.

Уполномоченными на то должностными лицами Министерства юстиции Украины, управлений юстиции составляются протоколы об административных правонарушениях за следующие нарушения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

  • нарушение требований по идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте;
  • непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Госфинмониторинга недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством;
  • нарушение требований по хранению официальных документов, других документов (в том числе созданных субъектом первичного финансового мониторинга электронных документов), их копий по идентификации лиц (клиентов, представителей клиентов), а также лиц, которым субъектом первичного финансового мониторинга было отказано в проведении финансовых операций, изучения клиента, уточнение информации о клиенте, а также всех документов, касающихся деловых отношений (проведение финансовой операции) с клиентом (включая результаты любого анализа при осуществлении мероприятий по верификации клиента / углубленной проверки клиента), а также данных о финансовых операциях;
  • нарушение порядка приостановления финансовых (ой) операций (и)
  • непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом) на запрос Госфинмониторинга;
  • разглашение в любом виде, в соответствии с Законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и Госфинмониторингом, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью;
  • невыполнение законных требований уполномоченных должностных лиц по устранению нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или создания препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей;
  • непредставление юридическим лицом государственному регистратору предусмотренной Законом Украины "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" информации о конечном бенефициарного собственника (контроллера) юридического лица.

Уполномоченное должностное лицо обязано ознакомить лицо, в отношении которого составляется протокол об административном правонарушении, с его правами и обязанностями, предусмотренными статьей 268 Кодекса, и содержанием статьи 63 Конституции Украины, о чем делается отметка в протоколе. В случае отказа поставить подпись об этом делается соответствующая запись в протоколе, которая удостоверяется подписью уполномоченного должностного лица.

Лицо, в отношении которого составляется протокол об административном правонарушении, вправе дать объяснения и замечания по содержанию протокола, которые вносятся в протокол и удостоверяются подписью указанного лица. Объяснение может добавляться к протоколу отдельно, о чем делается запись в протоколе.

В случае отказа лица, в отношении которого составляется протокол об административном правонарушении, от предоставления объяснений по сути совершенного правонарушения уполномоченное должностное лицо вносит в него соответствующую запись.

Протокол подписывается уполномоченным должностным лицом и лицом, в отношении которого составляется протокол об административном правонарушении, а также может подписываться свидетелями правонарушения в случае их наличия.

В случае отказа лица, в отношении которого составляется протокол об административном правонарушении, от подписания протокола уполномоченное должностное лицо делает об этом соответствующую запись.

Лицо, в отношении которого составляется протокол об административном правонарушении, вправе изложить мотивы своего отказа от его подписания.

К протоколу прилагаются копии (фотокопии) документов, подтверждающих факт совершения административного правонарушения.

Составленный протокол и другие материалы, подтверждающие факт совершения административного правонарушения, формируются в дело. Дело об административном правонарушении вместе с сопроводительным письмом Минюста, управления юстиции направляется в районный (городской, районный в городе, районного) суда по месту совершения административного правонарушения.

Протокол об административном правонарушении составляется в двух экземплярах, один из которых под расписку вручается лицу, в отношении которого он был составлен.

Share on FacebookGoogle+Tweet about this on Twitter